证券合规周报(第四十二期)丨中信证券等5家券商国际业务受证监
发布时间:2022-07-17 03:09:19 来源:kok下载地址 作者:kok软件下载

  及期货条例》的某些条文的涵盖范围,以扩大证监会可根据第213条针对受规管人士而申请作出补救及其他命令的基础。这些修订亦使证监会能够处理在香港作出涉及境外上市证券的内幕交易,及在其他地方作出涉及香港上市证券的内幕交易。

  6月12日,数据显示,今年前5个月,IPO和再融资规模合计约5500亿元。同时,相关部门支持内地企业在香港上市,依法依规推进符合条件的平台企业赴境外上市。目前证监会抓紧推动市场期待已久的境外上市新规的落地实施,无论去中国香港、美国还是欧洲上市,监管都会更加明确、便捷和包容。

  北京证监局表示,经查,存在以下违规事项:一是未及时披露相关借款逾期情况。二是未及时披露股权质押情况。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条的规定,对泛海控股予以警示,并将相关违规行为记入诚信档案。

  蓝思科技(300433.SZ):未在首次卖出的15个交易日前预先披露减持计划,副总经理收警示函

  经查,蔡新锋作为股份有限公司副总经理,在2022年1月10日通过集中竞价交易方式减持股票合计16000股,占蓝思科技总股本的0.0003%,交易金额344800元。本次减持行为未在首次卖出的15个交易日前预先披露减持计划。

  经查,公司存在以下问题:2022年1月29日,公司发布《2021年年度业绩预亏公告》,预计2021年度归属于上市公司股东的净利润(下称净利润)为-8.24亿元,扣非净利润为-19.77亿元。2022年4月28日,你公司发布《2021年度报告》,披露2021年公司净利润为-11.68亿元,扣非净利润为-22.05亿元。业绩预告中披露的数据与定期报告中披露的经审计数据存在较大差异,信息披露不准确。《2021年度报告》披露前,公司未及时对业绩预告进行更正并披露。

  6月7日,发布公告,公司董事雷雨霏收到四川证监局出具的《关于对雷雨霏采取出具警示函行政监管措施的决定》。

  经查,雷雨霏作为公司董事,于4月14日买入股份1万股,占公司总股本的0.0068%,成交金额133342元。德恩精工于4月25日披露2021年年报,上述交易发生在德恩精工定期报告公告前30日内,违反了相关规定。根据相关规定,四川证监局决定对雷雨霏采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

  嘉应制药(002198.SZ):未通过指定媒体及时充分完整披露信息,被出具警示函

  经查,2021年7月15日,公司第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于修订公司章程 的议案》。

  公司公告称修改内容详见巨潮资讯网上披露的《公司章程》修订对照表,并在同日发布召开股东大会通知,拟对《关于修订公司章程 的议案》等事项进行审议。经核,公司未通过巨潮资讯网等指定媒体及时、充分、完整地披露《公司章程》修订对照表或修订后的《公司章程》。

  6月7日,广东证监局发布的行政监管措施决定书《关于对广州市股份有限公司、王永辉、徐力采取出具警示函措施的决定》显示,经查,广州市股份有限公司存在以下违规行为:

  一是公司及子公司涉及重大诉讼披露不及时。二是公司及子公司基本账户被冻结信息披露不及时。

  国融证券:因富控重组旧案违规,被采取监管谈线日中国证监会公布了《关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话措施的决定》。

  经查,证监会发现国融证券股份有限公司(下称国融证券)在担任上海富控互动娱乐股份有限公司出售上海中技桩业股份有限公司重大资产重组财务顾问过程中,未对标的资产的收入、关联交易及上市公司的对外担保等情况进行审慎核查,证监会决定对国融证券采取监管谈话的行政监管措施。要求公司合规负责人、投行业务负责人接受监管谈话。

  :存在三项问题,被出具警示函6月10日,证监会对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函措施,经查,证监会发现中国国际金融股份有限公司存在以下行为:一是返程子公司天津佳成投资管理有限公司从事中国国际金融股份有限公司自用房地产投资开发项目。二是有46家冗余的特殊目的实体(SPV)未在规定期限内完成清理、22家SPV未在规定期限内完成层级上翻。三是未按照《证券公司和证券投资

  基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》的规定修改境外子公司的章程。

  :合规管理、内部控制存在较大缺陷,被责令改正6月10日,证监会发布关于对海通证券

  :未按期完成境外子公司股权架构调整工作等,被责令改正6月10日,证监会发布关于对中信证券

  6月10日,证监会发布公告称,经查,信达证券存在未完成香港控股平台的设立;返程参股公司建信国贸(厦门)私募基金管理有限公司未完成清理;未按照《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》(以下简称《境外办法》)的规定修改境外子公司的公司章程等问题。

  资产管理(广东)有限公司(简称“广发资管”)采取出具警示函措施的决定。经查,广发资管在对“广发金管家睿利债券1号集合资产管理计划”进行公募化改造过程中,未勤勉尽责,投资者权利保障不到位。

  6月10日,重庆证监局发布公告称,经查,重庆金科股权投资基金管理有限公司存在产品投资者超过法定人数、未按规定向中国证券投资基金业协会更新和报告有关信息、未按合同

  业务涉多项违规,被责令改正6月10日,江苏证监局对天鼎投资采取责令改正措施。

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